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高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的要求及企業(yè)獲取專利所有權(quán)的方法
來源:轉(zhuǎn)載 點(diǎn)擊數(shù):4256次 更新時(shí)間:2018/7/22 9:04:04

高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的要求及企業(yè)獲取專利所有權(quán)的方法

摘要:高新技術(shù)企業(yè)具有創(chuàng)新性、知識(shí)性和技術(shù)性特點(diǎn),專利是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要組成部分,專利所有權(quán)的獲取對(duì)企業(yè)發(fā)展至關(guān)重要。

  中國高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定工作始于20世紀(jì)90年代初期。當(dāng)時(shí)的高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定僅限于國家高新技術(shù)企業(yè)開發(fā)區(qū)內(nèi),1996年將高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定范圍擴(kuò)展到國家高新區(qū)外。《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》和《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引》是高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定工作的綱領(lǐng)性文件。2016年1月29日,科技部、財(cái)政部、國家稅務(wù)總局聯(lián)合發(fā)布了關(guān)于修訂印發(fā)《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》的通知(國科發(fā)火〔2016〕32號(hào)),新版《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》(下稱《認(rèn)定辦法》)自2016年1月1日起實(shí)施,原 《認(rèn)定辦法》(國科發(fā)火〔2008〕172號(hào))同時(shí)廢止。2016年6月22日,科技部、財(cái)政部、國家稅務(wù)總局聯(lián)合發(fā)布了關(guān)于修訂印發(fā)《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引》的通知(國科發(fā)火〔2016〕195號(hào)),該《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引》(下稱《工作指引》)系根據(jù)新版《認(rèn)定辦法》制定的,原《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理工作指引》(國科發(fā)火〔2008〕362號(hào))及《關(guān)于高新技術(shù)企業(yè)更名和復(fù)審等有關(guān)事項(xiàng)的通知》(國科火字〔2011〕123號(hào))同時(shí)廢止。

  根據(jù)新版《認(rèn)定辦法》,高新技術(shù)企業(yè)的定義為:在“國家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域”內(nèi),持續(xù)進(jìn)行研究開發(fā)與技術(shù)成果轉(zhuǎn)化,形成企業(yè)核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán),并以此為基礎(chǔ)開展經(jīng)營活動(dòng),在中國境內(nèi)(不包括港、澳、臺(tái)地區(qū))注冊(cè)的居民企業(yè)。該定義高度強(qiáng)調(diào)了企業(yè)的創(chuàng)新性,將高新技術(shù)企業(yè)定位為知識(shí)密集和技術(shù)密集的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。

  企業(yè)被認(rèn)定為高新技術(shù)企業(yè)后,可以按照《企業(yè)所得稅法》及其實(shí)施條例、《稅收征收管理法》 《稅收征收管理法實(shí)施細(xì)則》 《認(rèn)定辦法》和《工作指引》等法律、法規(guī)有關(guān)規(guī)定,享受稅收優(yōu)惠。此舉對(duì)促進(jìn)企業(yè)發(fā)展,特別是創(chuàng)新型中小企業(yè)發(fā)展起到積極作用。

  新版《工作指引》從企業(yè)注冊(cè)年限、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))與主要產(chǎn)品(服務(wù))、高新技術(shù)產(chǎn)品(服務(wù))收入占比、企業(yè)科技人員占比、企業(yè)研究開發(fā)費(fèi)用占比、企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)等多方面對(duì)企業(yè)進(jìn)行認(rèn)定。其中,在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面采取一票否決。新版《工作指引》明確規(guī)定:不具備知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)不能認(rèn)定為高新技術(shù)企業(yè)。這突顯出知識(shí)產(chǎn)權(quán)在高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定中的重要性。

  此外,新版《工作指引》對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)采取分類評(píng)價(jià),將發(fā)明專利(含國防專利)、植物新品種、國家級(jí)農(nóng)作物品種、國家新藥、國家一級(jí)中藥保護(hù)品種、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)等按Ⅰ類評(píng)價(jià);實(shí)用新型專利、外觀設(shè)計(jì)專利、軟件著作權(quán)等(不含商標(biāo))按Ⅱ類評(píng)價(jià)。其中,Ⅱ類評(píng)價(jià)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在申請(qǐng)高新技術(shù)企業(yè)時(shí),僅限使用一次。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是評(píng)價(jià)企業(yè)創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)之一,不同類次的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在評(píng)價(jià)企業(yè)創(chuàng)新能力時(shí)的貢獻(xiàn)不同。企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)采取打分形式,滿分為100分。其中,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的滿分是30分,這當(dāng)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量的滿分是8分。根據(jù)規(guī)定,對(duì)于Ⅰ類知識(shí)產(chǎn)權(quán):1項(xiàng)及以上分值7~8分;對(duì)于Ⅱ類知識(shí)產(chǎn)權(quán):5項(xiàng)及以上分值5~6分,3~4項(xiàng)分值3~4分,1~2項(xiàng)分值1~2分;無知識(shí)產(chǎn)權(quán)不得分。由此可見,企業(yè)擁有Ⅰ類知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性更為突出。

  高新技術(shù)企業(yè)具有創(chuàng)新性、知識(shí)性和技術(shù)性特點(diǎn),專利是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要組成部分,專利所有權(quán)的獲取對(duì)企業(yè)發(fā)展至關(guān)重要。新版《認(rèn)定辦法》對(duì)企業(yè)獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)做出明確規(guī)定:企業(yè)通過自主研發(fā)、受讓、受贈(zèng)、并購等方式,獲得對(duì)其主要產(chǎn)品(服務(wù))在技術(shù)上發(fā)揮核心支持作用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)。該《認(rèn)定辦法》取消了原《認(rèn)定辦法》中企業(yè)“通過5年以上的獨(dú)占許可方式”獲取自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的方式!2015年中國專利運(yùn)營研究報(bào)告》顯示,獨(dú)占許可在全部專利實(shí)施許可類型中的占比為66.5%,在《2016年中國專利運(yùn)營研究報(bào)告》中,這一占比已下降至36.4%,下降約30%。與之形成鮮明對(duì)比的是,2016年專利轉(zhuǎn)讓活動(dòng)增速迅猛,轉(zhuǎn)讓次數(shù)同比上漲了32.5%。新版《認(rèn)定辦法》對(duì)以5年以上獨(dú)占許可方式獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)方式的取消極有可能是導(dǎo)致專利獨(dú)占許可占比大幅下降和專利轉(zhuǎn)讓次數(shù)大幅上升的主要原因。

  待認(rèn)證企業(yè)可以通過以下兩種方式獲取專利所有權(quán):

  一是依靠自主研發(fā),做好專利挖掘,自主申請(qǐng)專利。企業(yè)在產(chǎn)品、技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新過程中,對(duì)創(chuàng)新成果及時(shí)進(jìn)行梳理、分析和篩選,對(duì)符合申請(qǐng)條件的技術(shù)方案及時(shí)提出專利申請(qǐng)。專利申請(qǐng)時(shí)既要考慮專利對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的保護(hù)、推動(dòng)、促進(jìn)作用,也要考慮新版《認(rèn)定辦法》和《工作指引》對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的要求。依據(jù)新版《工作指引》,同等數(shù)量的發(fā)明專利對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)得分的貢獻(xiàn)要高于實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利。發(fā)明專利在對(duì)其新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性經(jīng)過嚴(yán)格的實(shí)質(zhì)審查后才能獲得專利權(quán),自專利申請(qǐng)到授權(quán)歷經(jīng)時(shí)間較長(zhǎng),其權(quán)利穩(wěn)定性較高,保護(hù)時(shí)間長(zhǎng)(20年)。實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)采用形式審查即可獲得專利權(quán),自專利申請(qǐng)到授權(quán)歷經(jīng)時(shí)間較短,其權(quán)利穩(wěn)定性較低,保護(hù)時(shí)間短(10年)。待評(píng)企業(yè)要綜合考慮,做出合理專利布局。

  二是通過專利轉(zhuǎn)讓活動(dòng)獲取專利所有權(quán)。部分待評(píng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力不足,或是自主申請(qǐng)的專利尚未獲權(quán),此時(shí)可考慮通過專利權(quán)轉(zhuǎn)讓獲取專利所有權(quán)。企業(yè)在進(jìn)行專利權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)應(yīng)注意:(1)待購買專利是否對(duì)其主要產(chǎn)品(服務(wù))在技術(shù)上發(fā)揮核心支持作用;(2)待購買專利的專利類型及其授權(quán)情況;(3)待購買專利權(quán)利穩(wěn)定性情況:專利權(quán)是否在有效期之內(nèi),距有效期屆滿時(shí)間,是否存在專利訴訟,是否處于部無效宣告程序中,是否發(fā)生過專利轉(zhuǎn)讓、專利許可行為等;(4)待購買專利的權(quán)利人情況,當(dāng)前出售方與專利權(quán)人是否一致,專利是否有多個(gè)共同權(quán)利人;(5)專利轉(zhuǎn)讓當(dāng)事人雙方要訂立書面合同,且須經(jīng)過國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局登記和公告后才能生效,專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓自登記之日起生效。

  總之,新版《認(rèn)定辦法》和《工作指引》從政策到實(shí)施都將對(duì)企業(yè)進(jìn)一步創(chuàng)新發(fā)展起到促進(jìn)作用,雖然對(duì)中小企業(yè)進(jìn)行高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定的準(zhǔn)入條件比如研發(fā)資金投入等適當(dāng)放寬,但強(qiáng)化了成果要求,適應(yīng)了目前大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的社會(huì)實(shí)際。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面,從數(shù)量和質(zhì)量?jī)蓚(gè)方面提出更高要求,比如對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行了分類評(píng)價(jià),并規(guī)定了不同類別的作用,在評(píng)價(jià)指標(biāo)上連接了知識(shí)產(chǎn)權(quán)與主要產(chǎn)品(服務(wù))之間的關(guān)系,上述舉措充分體現(xiàn)出知識(shí)產(chǎn)權(quán)在認(rèn)定工作中的重要作用。稿件來源:中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)網(wǎng)

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